百尺竿頭收購樂陞股票案，
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，金管會對中信銀及中信證各做出處分。（中央社資料照片）
日商百尺竿頭公開收購樂陞卻未匯入交割款，
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，投資人怕求償無門矛頭指向股務代理中信銀、中信證，
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，金管會今天也召開臨時記者會，
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，火速對中國信託銀行開罰300萬元且限制公開收購信託業務三個月；此外，
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，也開罰中國信託證券，
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，處以停止財務規劃及諮詢業務三個月。
中信銀、中信證遭重罰 中信：審慎評估提行政救濟
金管會今（19）日並於官網公告處分，
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，認為中國信託銀行(信託部) 與中國信託證券(承銷部) 違反法令，
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，對中信銀處以處新臺幣300萬元罰鍰，
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，停止信託業務3個月，並至缺失完成改善為止。對中信證處以停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月，並至缺失完成改善為止。按中信銀、中信證今（19）日在各大報刊登半版公開聲明稿，首先指出中信證未參與百尺竿頭之財務規劃、未訂定公開收購價格、未決定交割時程、未替百尺竿頭辦理證券承銷，亦未出具評估報告，對百尺竿頭無查證履約能力義務，更無協助籌措交割款項或擔保付款的責任。對此，金管會指出，中信證有四點未盡之義務：未善盡證券商應有之專業職責及注意、未嚴謹評估所提供財務顧問服務之對象、未確實確認服務對象之身分及實質受益人、未落實內部控制制度有效執行之情事，故停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月。中信公開聲明稿也澄清，中信銀是依「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」第 15 條規定，為百尺竿頭提供「接受應賣人有價證券之交存、公開收購說明書之交付及處理公開收購款券之收付」等股務代理服務，中信銀與中信證已善盡「認識客戶」之程序，中信證曾赴東京拜訪樫埜由昭並取得相當資訊。金管會則指出，中信銀未審慎評估及探究客戶之實際收益人狀況、未嚴謹確認實際受益人狀況、未符合該銀行「認識客戶政策」程序，未能考量應賣人權益保障，核有缺失。故處新臺幣300萬元罰鍰，停止公開收購相關信託業務3個月。最後，中信銀及中信證認為，於百尺竿頭遲延匯款後，均遵循現有法令處理，且已適時告知金管會，故中信銀自8月22日代百尺竿頭公告延後交割日期，至8月31日返還股份於應賣股東行為，均未違反任何法令規定，且係在充分考量應賣股東權益並告知金管會之後始做成決定。對此，金管會說明如下：（一）105年8月19日下午接獲公開收購人聯絡窗口表示，公開收購人8月22日預計發出匯款指示由境外銀行處理匯款，為降低外匯市場波動建議分三天結匯，預計8月30日至8月31日完成交割。（二）嗣8月22日上午中信銀依公開收購人指示公告延遲至8月31日前交割，且未提供指示匯款證明文件。（三）金管會至105年8月30日下午3時30分始收到中國信託銀行告知百尺竿頭確定無法完成本次公開收購之交割，立即要求中國信託銀行返還股票予所有應賣。金管會最後強調，本公開收購案於條件成就後卻惡意違約不履行交割，嚴重破壞資本市場正常秩序，中國信託證券及中國信託銀行應注意落實執行相關規定，並關注投資人權益之保障。(集團連線報導)
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