金管會今日晚間公布兆豐銀行遭美國紐約州金融署（NYDFS）裁罰一案之事實及檢討相關人員可能責任。金管會指出，
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，目前初步發現有六大缺失。圖為兆豐銀行。（本報資料照片）
金管會今日晚間公布兆豐銀行遭美國紐約州金融署（NYDFS）裁罰一案之事實及檢討相關人員可能責任。金管會指出，
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，目前初步發現有六大缺失。
兆豐案6疏失 兆豐銀將對失職董事提訴訟追償
金管會指出，
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，依據約詢結果及目前蒐集之資料，
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，初步發現下列缺失：一、兆豐銀行紐約分行對於防制洗錢作業無完整之內部作業手冊，
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，對於防制洗錢法令未充分瞭解，
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，致無法落實執行。二、兆豐銀行於知悉紐約分行極有可能遭NYDFS採取監理行動(Enforcement Action)後，
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，未及時派員赴美督導及溝通，
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，錯失協助良機。三、美國紐約州金融署出具檢查報告後，兆豐銀行總行仍未派員赴美與NYDFS溝通。四、兆豐銀行總行未出面協調解決分行間資料提供之問題，致紐約分行未能向NYDFS提供完整之說明。五、兆豐銀行對於有重大缺失之主管機關檢查報告，未建立即時通報董事會機制。六、兆豐銀行側重業務績效，過度強調成本(含法令遵循成本)撙節。金管會表示，上述係初步綜整發現之缺失，將持續進行資料分析比對，並釐清相關責任歸屬，預計於105年9月底前提出行政調查報告。金管會指出，105年8月26日至8月29日分別約詢兆豐銀行前董事長、總經理、業務督導副總經理、總稽核、法遵長、紐約分行經理及法遵主管、董事及監察人等共計28位人員。經綜整約詢情形及所蒐集之書面資料，初步列出所發現之缺失，並於行政院今(9月2日）召開之「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第2次會議中提出報告。(工商)
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